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24考研国际商务硕士考研:垄断优势理论
垄断优势理论
(一)垄断优势理论的主要内容
1.垄断优势理论基本观点
垄断优势理论是最早研究对外直接投资的独立理论，是由美国经济学家海默在1960年首先提出的。海默认为：一个企业之所以要对外直接投资，是因为它有比东道国同类企业有利的垄断优势，所以在国外进行生产可以赚取更多的利润。美国企业拥有的技术与规模等垄断性优势，是美国能够在国外进行直接投资的决定因素。垄断优势的产生在于美国企业控制了技术的使用以及实行水平一体化与垂直一体化经营。
垄断优势理论是在批判传统国际资本流动理论的基础上形成的。海默认为，传统国际资本移动理论认为国际资本移动的原因在于各国利率的差异，它不能说明二战后发达国家企业对外直接投资以及发达国家之间相互直接投资的现象。美国企业控制国外经营的愿望是它们对外直接投资的主要动机。对国外经营的控制不只是为了利用它们的各种资产，也是为了消除东道国内企业竞争的行动。同时，直接投资往往并不同时发生资本的实际流动，投资者可在当地资本市场筹款;投资形式可以实物形态进行或以利润再投资的形式进行，这些都没有发生通过外汇市场或资本市场的资本流动。而且发达国家之间的相互直接投资，也并不都是从资本富裕国向利率高的资本稀缺的国家流动。
2.不完全竞争的表现
海默认为，研究战后对外直接投资，必须放弃完全竞争的假设，从不完全竞争来进行研究。在现实中几乎是不存在的，而在现实中较多的是市场上的不完全竞争，至少存在四种类型的“市场不完全”：
①产品和生产要素市场的不完全，使少数卖主或买主能凭借控制产量或购买量来影响市场价格的决走;
②由规模经济引起的市场不完全，某些企业随着产量增加，可以收到规模经济的效果;
③由于政府的介入引起的市场障碍;
④由关税引起的市场不完全。
由于以上“市场的不完全”造成寡之，少数大型垄断企业据有“独之生产要素”优势，从而能在国际市场上立于不败之地。
3.跨国公司的垄断优势
跨国公司所拥有的垄断优势大致可分为三类：
①来自产品市场的不完全的优势，如产品差别、商标、销售技术与操纵价格等。
②来自生产要素市场不完全的优势，包括专利与工业秘诀，资金获得条件的优惠等。
③企业拥有的规模经济，包括内部的和外部的规模经济。通过一体化经营，可以取得当地企业所不能达到的生产规模，可以降低成本，取得一定的竞争优势。
海默认为，美国企业之所以不以出口和许可证交易方式，而以从事直接投资方式的原因：一是通过直接投资方式可以绕过东道国的关税壁垒，来维持并扩大国外市场;二是技术等资产不能像其它商品那样通过销售获得全部收益，而直接投资可保证企业对国外经营及技术运用的控制，获得技术资产的全部收益。
对于发达国家之间相互之间的直接投资，海默认为这是国内寡占竞争行为在国际范围内的延伸，其基础仍在于各国企业所拥有的技术等垄断优势。各国企业的相对优势决定了直接投资的流向和规模。
4.金德尔伯格对垄断优势理论的补充
20世纪7海年代，默的导师金德尔伯格海默提出的垄断优势理论进行了补充和发展，列出了各种可能的补偿优势，如商标、营销技巧、专利技术和专有技术、融资渠道、管理技能、规模经济，等等。通过研究，金德尔伯格把美国的垄断优势概括为：
(1)实行横向一体化和纵向一体化的优势。前者使跨国公司对价格有一定的控制能力，后者使跨国公司获得外部规模经济的优势。
(2)拥有市场的优势。如获得营销技术、专利、商标等优势。
(3)由于资金雄厚、技术先进和实行全球性经营战略，跨国公司在生产和管理技能及方式上占有绝对优势。
(4)由于面向发展中国家投资，跨国公司具有获得廉价劳动力的优势。
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